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金管會法規檢討 罰金考慮提高

2018-02-12 00:58經濟日報 記者邱金蘭/台北報導
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金管會正全面檢討證交法,除擬對券商違規增訂罰鍰處分外,對於上市櫃公司等公開發行公司違反證交法規定的罰鍰,內部也正思考是否要一併檢討提高。

金管會正研議提高銀行、保險及證券等金融業的罰鍰,證券商相關罰則規定在證交法,而證交法除了規範券商外,也規範上市櫃公司等公開發行公司,這次檢討證交法,會否一併提高對公開發行公司的罰鍰,也備受關注。

知情官員表示,公開發行公司部分是否檢討,尚未確定,內部還在思考中。

現行證交法第178條規定,公開發行公司違反證交法相關規定時,可處24萬元到240萬元,包括公司董監事未依規定申報持股,以及違反庫藏股買回、公開收購、公司資金貸與規定等。

知情官員表示,現行規定罰鍰是24萬元起跳,最高240萬元,但證交法第178條也有連續罰規定。

明訂主管機關除處24萬元到240萬元罰鍰,並令公司限期辦理外,屆期仍不辦理者,得繼續限期公司辦理,並按次各處48萬元以上、480萬元以下罰鍰,到辦理為止。

換言之,若真的有必要,主管機關還是可以處更高的罰鍰,因此,針對公開發行公司部分的罰鍰,有無必要提高,內部還在思考,尚未確定。

至於券商部分,現行證交法對於券商違規,只有警告、限制業務等處分措施,沒有罰鍰,金管會打算在這次證交法修正,增訂罰錢這項處分工具,以強化金融監理。

上市櫃審計委會 金管會盯

2018-02-12 00:58經濟日報 記者邱金蘭/台北報導
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強化上市櫃公司治理,金管會擬修改證交法對審計委員會及薪酬委員會運作增訂罰鍰,以後不設薪酬委員會或董監酬勞訂定未利益迴避、審計委員會未依規定運作者,將罰錢伺候,以提升這兩個委員會運作功能。

 

經濟日報提供
經濟日報提供
 

金管會主委顧立雄上任後,相當重視公司治理,審計委員會負責上市櫃公司重大議案審查,薪酬委員會則決定合理薪酬、防堵自肥,是攸關上市櫃公司治理很重要的兩個委員會,但相關罰鍰規定卻不足,金管會決定檢討修法。

 

在審計委員會方面,知情官員表示,上市櫃公司併購、資產處分等重大議案,都必須經審計委員會同意後提到董事會,但現行證交法對於審計委員會的「運用」卻沒有任何罰鍰規定。

官員表示,現行只有未依規定「設立」審計委員會,訂有罰鍰,至於違反主管機關訂定的審計委員會「運作」辦法,則沒有任何罰鍰,換言之,對於審計委員會的運作,缺乏有效約束力。

樂陞案為例,金管會在調查過程中發現,審計委員會運作沒有錄音或錄影,去年已修改審計委員會運作辦法,增訂須比照董事會全程錄音或錄影存證,但依現行證交法,若違反這項規定,沒有罰鍰。

除此,證交法規定,審計委員會的決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上同意,對於最重要的議事規則,也罰不到。未來都將增訂罰鍰,讓審計委員的運作及獨董有無依職權行使,更加透明化。

樂陞案後,主管機關修改許多規定,都被外界視為樂陞條款,這項證交法修正,也是「樂陞條款」之一。

在薪酬委員會方面,現行證交法規定,上市櫃公司應設置薪資報酬委員會,主管機關也訂定薪酬委員成員資格及職權行使辦法,但對於沒有「設立」薪酬委員會,或未依薪酬委員會辦法「運作」的公司,則沒有任何罰鍰。

薪酬委員會主要是為防堵績效不佳卻坐領高薪的肥貓、讓薪酬與經營績效合理化,但沒有罰鍰情況下,薪酬委員會能否有效發揮功能,恐有疑慮,這次檢討也擬增訂罰鍰。

知情官員表示,主管機關也不希望對公司開罰,但沒有罰鍰規定,將缺乏警惕效果,仍有必要增訂。

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